We gebruiken noodzakelijke cookies. Met uw toestemming meten we ook bezoek en advertenties en bewaren we uw zoekopdrachten maximaal 1 jaar om zoeken te verbeteren.
Meer over cookies en privacyUw externe accountantskantoor moet cliënten onderzoeken en ongebruikelijke transacties herkennen. Met dit beleid regelt u acceptatie, risicobeoordeling, doorlopende controle en melding. U vult uw werkwijze online in en ontvangt na betaling Word en PDF. U kunt ook kiezen voor een zelf invulbare Word-versie. Laat de verantwoordelijke professionals de sectorafspraken controleren, wijs de rollen toe en voer de procedure in.
Uw beleidsdocument, opgesteld naar Nederlands recht en eenvoudig aan te passen.
Kies voor een invulbaar Word-bestand of laat het papiertje voor u maken en ontvang PDF en Word.
Na een geslaagde betaling kunt u de bestanden direct via Papiertjes.nl openen en downloaden. We sturen ze daarnaast naar het opgegeven e-mailadres.
Geen abonnement en geen terugkerende kosten. U betaalt veilig via Stripe.
Na een geslaagde generatie verwijderen we de losse formulierinvoer. De documentbestanden worden uiterlijk binnen 24 uur automatisch verwijderd. Beperkte betaal-, factuur- en aflevergegevens bewaren we alleen zolang dat wettelijk of voor ondersteuning nodig is.
Het document beschrijft verantwoordelijkheden, kantoorbrede risico’s, identiteit en zeggenschap, acceptatie en verscherpt onderzoek. Daarop volgen monitoring, interne signalering, externe melding, geheimhouding en dossierbeheer.
Scholing, passende onafhankelijke controle en herstel van tekortkomingen zijn opgenomen. De tekst is afgestemd op een meldingsplichtige externe accountancypraktijk en niet op iedere financiële of juridische dienstverlener.
De meldingsplicht hangt af van de daadwerkelijk verrichte activiteiten. Indicatoren en toezichtsregels verschillen per sector. Dit document is gericht op een externe accountantspraktijk en moet aansluiten op de eigen diensten en inrichting.
De kantoorleiding blijft verantwoordelijk. Software, een extern onderzoeksrapport of dit model vervangt geen toereikend onderzoek, tijdige melding en controle van de uitvoering. Controleer registertoegang en gewijzigde eisen steeds op de actuele situatie.
Een accountant controleert identiteit, vertegenwoordiging en de werkelijke zeggenschap voordat het kantoor de opdracht aanneemt.
De hoger leidinggevende ontvangt een onderbouwde beoordeling en beslist over de noodzakelijke aanvullende maatregelen.
De behandelaar ziet een niet verklaarde geldstroom in de administratie en gebruikt direct de interne route voor inhoudelijke beoordeling.
Bij einde van een cliëntrelatie legt het kantoor vast welke stukken worden bewaard en wanneer verwijdering moet plaatsvinden.
Laat het beleid vaststellen door de bevoegde leiding, controleer de onderzochte sectorpositie en richt de rollen en toegang daadwerkelijk in. Instrueer medewerkers, toets een aantal echte dossiers en bewaak verbeteracties. Houd toekomstige wijzigingen afzonderlijk bij.
Nee. De uitgewerkte versie is afgestemd op meldingsplichtige externe accountancyactiviteiten. Andere sectoren hebben eigen activiteiten, indicatoren en toezichtsafspraken.
Nee. Het kantoor moet ook zelf identiteit, eigendom, zeggenschap, doel en aard van de relatie voldoende onderzoeken en de relatie blijven volgen.
Nee. Een ongebruikelijke transactie wordt aan de toepasselijke indicatoren getoetst. De procedure wacht niet op een strafzaak of bewezen misdrijf.
Nee. Software kan ondersteunen, maar het kantoor blijft verantwoordelijk voor de noodzakelijke onderzoeksresultaten en inhoudelijke beoordeling tijdens dienstverlening.
Als u het document online invult, ontvangt u na betaling Word en PDF. U kunt ook kiezen voor een zelf invulbare Word-versie om de gegevens en afspraken zelf in Word in te vullen.
Deze documenten kunnen passen bij uw situatie of een volgende stap.
Wilt u voorkomen dat uw onderneming een verboden relatie of transactie uitvoert? Dit beleid organiseert actuele sanctiecontroles, onderzoek naar mogelijke overeenkomsten, tijdelijke blokkades en deskundige vervolgbeoordeling. U vult het online in en ontvangt na betaling Word en PDF. U kunt ook kiezen voor een zelf invulbaar Word-document. Controleer daarna uw activiteiten, officiële bronnen en bevoegdheden en instrueer inkoop, verkoop en administratie.
Ondernemen en contractenU wilt misbruik van geld, goederen en financiële bevoegdheden voorkomen en signalen zorgvuldig behandelen. Dit beleid regelt controles, eerste beoordeling, onderzoek en herstel. U vult uw werkwijze online in en ontvangt na betaling Word en PDF. U kunt ook kiezen voor een zelf invulbare Word-versie. Laat de bevoegde leiding de afspraken controleren, wijs onafhankelijke rollen aan en neem de controles op in uw processen.
Ondernemen en contractenWilt u betaalrisico bij zakelijke leveringen vooraf beoordelen? Dit beleid regelt klantcontrole, totale open positie, orderruimte, betalingsafspraken en bevoegde uitzonderingen voor gewone verkoop op factuur. U vult het online in en ontvangt na betaling Word en PDF. U kunt ook kiezen voor een zelf invulbaar Word-document. Controleer daarna uw financiële bevoegdheden, bestaande klantafspraken en actuele gegevens en stem ordervrijgave af met verkoop en administratie.
Opgesteld en gecontroleerd door het team van Notaroa. Juridisch onderbouwd op basis van Nederlandse wet- en regelgeving en informatie van officiële instanties. De inhoud wordt beheerd door Notaroa B.V..
Laatst bijgewerkt op
